這兩天春季糖酒會已經(jīng)在成都熱鬧開場，各大酒企業(yè)都集中精力奮戰(zhàn)在第一線，想要獲得更多關(guān)注。沒想到就在這樣的關(guān)鍵時刻，口子窖卻掉鏈子了。

3月19日，上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布監(jiān)管措施公告稱，在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，口子窖監(jiān)事在股份買賣方面存在違規(guī)事項，并于2018年2月2日召開紀(jì)律處分委員會，形成了紀(jì)律處分決定。

綠松鼠3月20日致電口子窖董秘辦，相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，相關(guān)問題領(lǐng)導(dǎo)稍晚些會回電，但截至發(fā)稿尚未收到回應(yīng)。

監(jiān)事違規(guī)遭上交所譴責(zé)

上交所方面表示，經(jīng)查明，安徽口子酒業(yè)股份有限公司時任監(jiān)事馮本濂于2017年9月28日至2017年9月29日期間，通過上海證券交易所集中競價交易系統(tǒng)累計減持公司股票28.3萬股，構(gòu)成違規(guī)。

口子窖公司預(yù)約于2017年10月27日披露2017年度第三季度報告。馮本濂作為公司監(jiān)事，其在定期報告披露前30日減持公司股票的行為，構(gòu)成了定期報告窗口期減持公司股份方面的違規(guī)。

上交所指出，公司監(jiān)事馮本濂違規(guī)減持公司股票，數(shù)量巨大，情節(jié)嚴(yán)重，其行為嚴(yán)重違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.6條等有關(guān)規(guī)定，以及其在《監(jiān)事聲明及承諾書》中做出的承諾。

上交所決定，對馮本濂予以公開譴責(zé)，對于上述紀(jì)律處分，將通報安徽省政府，并將記入上市公司誠信檔案。

涉事者為近43年“元老”級員工

口子窖官網(wǎng)資料顯示，安徽口子酒業(yè)股份有限公司是以生產(chǎn)國優(yōu)名酒而著稱的國家釀酒重點骨干企業(yè)。企業(yè)營業(yè)執(zhí)照核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍是生產(chǎn)、制造和銷售白酒及玻璃制品。

口子酒業(yè)前身創(chuàng)始于1949年，公司先后榮獲國家和省市多項榮譽。2015年6月，口子酒業(yè)上交所掛牌上市，登陸A股主板。

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而據(jù)了解，馮本濂算是口子窖“元老”級別員工，自1975年進(jìn)入淮北市口子酒廠(口子集團(tuán)前身)工作，算起來，馮本濂在口子窖及口子集團(tuán)的供職時間累計近43年。作為公司元老，馮本濂享受到了公司發(fā)展帶來的紅利，隨著口子窖登陸A股市場，其擁有口子窖原始股436.4萬股，持股市值超過2億元。

公開信息顯示，自2017年7月開始，馮本濂就已開始連續(xù)減持，2017年7月24日—2017年11月6日期間，合計減持口子窖股票103.43萬股，減持金額4894.31萬元。經(jīng)歷多次減持后，其還持有口子窖336.61萬股。

公司再融資行為將因此受限

近年來，已有多家上市公司及高管因違規(guī)，受到交易所采取的各類行政監(jiān)管措施。交易所針對上市公司的紀(jì)律處分和監(jiān)管措施有通報批評、監(jiān)管關(guān)注和公開譴責(zé)三種。

其中，監(jiān)管關(guān)注是以關(guān)注函的形式向違規(guī)上市公司送達(dá)，通報批評是將上市公司違規(guī)行為在全體上市公司范圍內(nèi)通報，公開譴責(zé)則是以公開譴責(zé)決定書和新聞稿的方式對全市場發(fā)布。

據(jù)悉，被交易所實施公開譴責(zé)的后果，就是上市公司的再融資行為將受到制約。按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第39條規(guī)定，上市公司存在現(xiàn)任董事、高級管理人員最近三十六個月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰，或者最近十二個月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)的不得非公開發(fā)行股票。

由于受到公開譴責(zé)后一年內(nèi)上市公司的再融資將受到影響，因此公開譴責(zé)是交易所對上市公司紀(jì)律處分中最為嚴(yán)厲的一種。根據(jù)上述規(guī)定，公開譴責(zé)將對其作出后一年內(nèi)上市公司再融資構(gòu)成“一票否決”的效果，這也意外著口子窖一年之內(nèi)的定增計劃將泡湯。